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行业热门 | 上期所规范仓单买卖业务问答
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5月15日,上海期货买卖所(简称“上期所”)《上海期货买卖所规范仓单买卖办理方法(试行)》正式施行,上期所对规范仓单买卖的开户、买卖、结算等市场高度关怀的内容答复了记者发问。

中国证券报:成为规范仓单买卖业务的买卖商有哪些条件?怎样请求?

上期所:请求买卖商资历该当具有以下条件:一是经工商行政办理部分注册注销,具有所到场买卖种类正当运营资历的企业法人;二是已在买卖所规范仓单办理零碎中开立规范仓单账户;三是可以开具所到场买卖种类的增值税公用发票;四是供认并恪守相干当局羁系部分的执法法例、本方法以及买卖所发布的规矩与规则;五是买卖所认定的其他条件。

请求成为仓单买卖商需求向买卖所提交以下资料:《买卖商开户请求表》、《开具增值税公用发票请求表》、《买卖商协议》、《网上买卖危害提醒书》;公司三证合一的业务执照文件原件及复印件(加盖公章);法人代表身份证复印件(加盖公章)、《法人受权书》、受权包办人身份证原件及复印件(加盖公章);近来开具的一份增值税公用发票复印件(每一个拟买卖种类都需求提供一份);买卖所以为需求的其他证明资料。仓单买卖商该当对提交的全部资料的真实性、精确性和正当性承当执法责任。

中国证券报:规范仓单买卖业务接纳什么买卖方法?

上期所:规范仓单买卖业务初期接纳卖方挂牌买卖方法。卖方挂牌买卖是指卖方仓单买卖商在规则的买卖工夫内,以挂牌方法收回仓单卖出信息,买方仓单买卖商摘牌后,于当日完成结算交收的买卖方法。

中国证券报:哪些规范仓单可以到场仓单挂牌买卖?买卖商需求停止哪些操纵?

上期所:停止挂牌买卖的规范仓单需满意以下条件:一是买卖所规则的买卖种类;二是规范仓单办理零碎中,仓单标识为“正常”;规范仓单办理零碎中,仓租付止日即是或许超越当日;三是规范仓单无效期契合买卖所的相干规则;四是买卖所认定的其他条件。

买卖商该当在规则的买卖工夫内,在规范仓单办理零碎中提交到场规范仓单买卖业务请求,经考核经过后,方可到场规范仓单买卖业务。

中国证券报:规范仓单挂牌买卖有哪些挂牌方法?一次性挂牌多张规范仓单时有哪些挂牌要求?

上期所:挂牌方法分为整批挂牌和分批挂牌。整批挂牌是指卖方买卖商单次挂牌出售一张或许多张规范仓单,买方买卖商摘牌时该当一次性购置该单次挂牌的一切规范仓单。分批挂牌是指卖方仓单买卖商单次挂牌该当出售多张规范仓单,并填写最小摘牌张数。买方买卖商摘牌时可以购置该次挂牌内的局部或许全部规范仓单,购置规范仓单张数该当大于或许即是最小摘牌张数。

中国证券报:规范仓单挂牌买卖有哪些报价方法?

上期所:报价方法分为全价报价和升贴水报价。全价报价是指卖方仓单买卖商在挂牌时填写挂牌规范仓单牢固单元价钱的报价方法。升贴水报价是指卖方仓单买卖商在挂牌时选定挂牌规范仓单对应种类的某一月份期货合约并填写升贴水的报价方法。

中国证券报:规范仓单买卖接纳什么样的结算架构?规范仓单买卖怎样停止结算?规范仓单买卖的货款增值税公用发票接纳何种开票方法?

上期所:规范仓单买卖由买卖所间接对买卖商停止结算。规范仓单买卖业务接纳及时逐笔收付的结算方法。在买卖工夫段内,买卖商付清摘牌仓单全部货款及相干用度,经买卖所确认后,完成货款划转和规范仓单过户。交易单方仓单买卖商完成规范仓单过户后,买卖所向买方仓单买卖商开具增值税公用发票,向卖方仓单买卖商收取增值税公用发票。

上海期货买卖所规范仓单买卖28问

1.买卖所展开规范仓单买卖业务有哪些紧张意义?

答:买卖所展开规范仓单买卖业务是期货市场效劳于实体经济的一项紧张办法,具有紧张意义。一是处理实体企业对交割商品差别工夫、所在、规格等的多元化和特性化需求;二是可以促进交割商品地域升贴水、品牌升贴水与品级升贴水的构成;三是提拔交割商品流畅的服从,使期货市场愈加无效地效劳实体经济开展。

2.买卖所展开规范仓单买卖业务与现有期货业务有何联络?

答:规范仓单买卖是期货业务的构成局部。依据新修订的《上海期货买卖所章程》第四条“买卖所实行自律办理职能、依法展开运营,遵照公道、地下、公平和老实信誉的准绳构造期货买卖及相干运动”规则,上期所为深条理效劳实体经济开展,展开规范仓单买卖业务。规范仓单买卖的标的是期货规范仓单;交割堆栈是买卖所同意的期货指定交割堆栈;买卖商是严厉依照“一户一码”准绳、已在期货规范仓单零碎注册的实体企业;规范仓单买卖由买卖所一致结算。

3.规范仓单买卖业务与现有期货业务相比有哪些新特点?

答:在买卖标的和交割方法上,规范仓单买卖的买卖标的是买卖所已上市种类的规范仓单,经过规范仓单买卖完成每天买卖、日日交割,而传统期货买卖是每月在交割期内交割一次;在报价方法上,规范仓单买卖接纳全价和升贴水报价两种方法;在买卖形式上,规范仓单买卖接纳全款买卖形式,期货买卖接纳比例包管金方法;在结算形式上,规范仓单买卖间接对买卖商停止资金结算和增值税发票开收,期货买卖是对期货公司会员结算和单子流转,期货公司会员对客户结算和单子流转。

4.规范仓单买卖业务接纳什么买卖方法?

答:规范仓单买卖业务初期接纳卖方挂牌买卖方法。卖方挂牌买卖是指卖方仓单买卖商在规则的买卖工夫内,以挂牌方法收回仓单卖出信息,买方仓单买卖商摘牌后,于当日完成结算交收的买卖方法。

买卖所将来还将推出更多创新的买卖方法。

5.规范仓单买卖业务有哪些买卖标的?

答:规范仓单买卖的买卖标的为买卖所已上市种类的规范仓单。挂牌买卖的规范仓单该当是电子方式的规范堆栈仓单。首批挂牌买卖的种类为铜和铝。

6.哪些规范仓单可以到场仓单挂牌买卖?买卖商需求停止哪些操纵?

答:停止挂牌买卖的规范仓单需满意以下条件:一是买卖所规则的买卖种类;二是规范仓单办理零碎中,仓单标识为“正常”;规范仓单办理零碎中,仓租付止日即是或许超越当日;三是规范仓单无效期契合买卖所的相干规则;四是买卖所认定的其他条件。

买卖商该当在规则的买卖工夫内,在规范仓单办理零碎中提交到场规范仓单买卖业务请求,经考核经过后,方可到场规范仓单买卖业务。

7.规范仓单挂牌买卖有哪些挂牌方法?一次性挂牌多张规范仓单时有哪些挂牌要求?

答:挂牌方法分为整批挂牌和分批挂牌。整批挂牌是指卖方买卖商单次挂牌出售一张或许多张规范仓单,买方买卖商摘牌时该当一次性购置该单次挂牌的一切规范仓单。分批挂牌是指卖方仓单买卖商单次挂牌该当出售多张规范仓单,并填写最小摘牌张数。买方买卖商摘牌时可以购置该次挂牌内的局部或许全部规范仓单,购置规范仓单张数该当大于或许即是最小摘牌张数。

买卖商挂牌多张规范仓单时,该当确保同次挂牌时每张规范仓单对应的种类、堆栈、牌号、等级均相反。

8.规范仓单挂牌买卖有哪些报价方法?

答:报价方法分为全价报价和升贴水报价。全价报价是指卖方仓单买卖商在挂牌时填写挂牌规范仓单牢固单元价钱的报价方法。升贴水报价是指卖方仓单买卖商在挂牌时选定挂牌规范仓单对应种类的某一月份期货合约并填写升贴水的报价方法。

9.在规范仓单挂牌买卖进程中关于买卖价钱有哪些限定规则?

答:一是买卖所依据相应种类基准价上下肯定比例确订价格限定区间。仓单买卖商超越价钱限定区间的报价有效。二是买卖商在规范仓单买卖的挂牌和摘牌进程中可以自行设置成交价上限与成交价下限。

10.规范仓单挂牌买卖接纳哪种付款方法?

答:规范仓单挂牌买卖初期接纳全款买卖方法。全款买卖方法是指买方仓单买卖商在摘牌时付清所摘牌规范仓单全部货款及相干用度的买卖方法。

11.规范仓单买卖有哪些市场到场者?

答:规范仓单买卖市场到场者次要包罗买卖所、仓单买卖商、指定交割堆栈、指定存管银行、信息效劳机构。仓单买卖商是指经买卖所考核同意,取得买卖商资历,到场买卖所规范仓单买卖运动的企业法人。指定存管银行提交请求,颠末买卖所考核经过,帮忙操持规范仓单买卖结算业务。指定交割堆栈向买卖所提交请求,经买卖所考核经过,帮忙操持规范仓单买卖交收业务。信息效劳机构为买卖所规范仓单买卖信息公布及一样平常信息办理提供软硬件效劳,而且该当包管买卖设备的平安运转和买卖信息公布的实时性、精确性。

12.成为规范仓单买卖业务的买卖商有哪些条件?怎样请求?

答:请求买卖商资历该当具有以下条件:一是经工商行政办理部分注册注销,具有所到场买卖种类正当运营资历的企业法人;二是已在买卖所规范仓单办理零碎中开立规范仓单账户;三是可以开具所到场买卖种类的增值税公用发票;四是供认并恪守相干当局羁系部分的执法法例、本方法以及买卖所发布的规矩与规则;五是买卖所认定的其他条件。

请求成为仓单买卖商需求向买卖所提交以下资料:《买卖商开户请求表》、《开具增值税公用发票请求表》、《买卖商协议》、《网上买卖危害提醒书》;公司三证合一的业务执照文件原件及复印件(加盖公章);法人代表身份证复印件(加盖公章)、《法人受权书》、受权包办人身份证原件及复印件(加盖公章);近来开具的一份增值税公用发票复印件(每一个拟买卖种类都需求提供一份);买卖所以为需求的其他证明资料。仓单买卖商该当对提交的全部资料的真实性、精确性和正当性承当执法责任。

13.买卖所对买卖商买卖账户的设置与办理有哪些规则?

答:一是买卖所为到场规范仓单买卖的买卖商开设买卖账户,规范仓单买卖账户实验一户一码,即一个仓单买卖商只能拥有一个规范仓单买卖账户。仓单买卖商买卖账户号与其在规范仓单办理零碎中的账户号分歧。二是买卖商该当妥善保管其买卖账户及暗码,该当对其规范仓单买卖账户收回的买卖要约和发生的买卖后果承当执法责任。

14.买卖商请求操持销户有哪些要求?

答:仓单买卖商如约终了或许被停止其一切规范仓单买卖的任务、结清其资金以及其他用度后,可以向买卖所提交登记规范仓单买卖商资历请求。

15.规范仓单买卖接纳什么样的结算架构?

答:规范仓单买卖由买卖所间接对买卖商停止结算。

16.规范仓单买卖怎样停止结算?

答:规范仓单买卖业务接纳及时逐笔收付的结算方法。在买卖工夫段内,买卖商付清摘牌仓单全部货款及相干用度,经买卖所确认后,完成货款划转和规范仓单过户。

17.买卖商怎样开设规范仓单买卖资金账户和银行结算账户?

答:买卖地点买卖商开户时为其在平台开立资金账户。同时,买卖商需求在指定存管银行开设银行结算账户,用于资金寄存和划转。买卖所与规范仓单买卖商之间的业务资金往来经过买卖所规范仓单买卖公用结算账户和规范仓单买卖商银行结算账户操持。

18.买卖商开设银行结算账户需求有哪些留意事变?

答:一是初期买卖商需求在买卖所发布的指定存管银行的期货大厦支行开设银行结算账户。二是买卖商的资金账户只能绑定一个银行结算账户。三是买卖商的银行结算账户可以是普通户、根本户和公用户。

19.规范仓单买卖业务对买卖商的收支金有哪些要求?

答:一是买卖商必需在平台买卖客户端提交收支金请求,不得间接向买卖所仓单买卖公用结算账户停止转账。二是收支金请求工夫与买卖工夫坚持分歧,非买卖工夫段提出的收支金请求在下一买卖工夫段受理。三是买卖商资金账户可出资金余额必需大于或即是请求出金金额,方可出金;凌驾可出资金余额范畴的请求,买卖所主动采纳,买卖商需求重新提交出金请求。

20.规范仓单买卖业务需求向买卖商收取哪些用度?

答:一是买卖所向买卖商收取买卖手续费,买卖手续费的收取规范和收取方法由买卖所另行通告(上市初期拟暂不收取)。二是买卖所为指定交割堆栈代收买卖商到场规范仓单买卖业务时期的仓储费和过户费。仓储费按日按实践分量向规范仓单一切人收取,过户费顺序按实践分量向买方仓单买卖商收取。

21.规范仓单买卖的货款增值税公用发票接纳何种开票方法?

:交易单方仓单买卖商完成规范仓单过户后,买卖所向买方仓单买卖商开具增值税公用发票,向卖方仓单买卖商收取增值税公用发票。

22.买卖所对开具和收取规范仓单买卖的货款增值税公用发票的工夫有哪些规则与要求?

答:一是买卖所设定每月20日为当月开具增值税公用发票停止日,但凡在每月20日(含当日)之前成交的买卖,买卖地点当月向买方仓单买卖商开具增值税公用发票;但凡在当月20日之后成交的买卖,买卖地点下月增值税公用发票开票停止日之前向买方开具增值税公用发票。买卖所可以依据市场状况调解每月增值税公用发票开票停止日。二是卖方仓单买卖商该当在成交后5个买卖日内开具增值税公用发票并投递买卖所。

23.买卖商可以接纳哪些方法通报规范仓单买卖的货款增值税公用发票?

答:买卖商可以选择自行取送或经过快递(或邮寄)方法取送。买卖商该当包管其包罗发票领用人、邮寄地点等相干发票取送信息的真实性与精确性,因买卖商发票取送信息不准确或变卦后未实时将变卦告诉投递买卖所发生的结果由买卖商承当。一是如选择经过自行取送方法的,买卖商应指定发票领用人,该发票领用人应在取件时出具相应的身份证,以备甲方核实。二是如选择经过快递(或邮寄)取送方法的,在寄送发票时,买卖商该当包管定时将发票投递买卖所,在收取发票时,该当精确填写邮寄地点,如邮寄地点发作变卦该当在1个任务日内将变卦告诉投递买卖所。

24.什么是发票包管金?发票包管金怎样清退给买卖商?

答:买卖所向卖方仓单买卖商领取货款时,将暂扣摘牌规范仓单总货款的20%作为发票包管金,用以卖方仓单买卖商迟交或许不交增值税公用发票时发票违约金的扣划。

买卖地点收到增值税公用发票的两个买卖日内对其停止验证,验证及格后清退发票包管金。因仓单买卖商违背仓单买卖办理方法规则而发生的一切税收丧失及相干用度由仓单买卖商自行承当。

25.关于迟交发票增值税公用发票,买卖所怎样处置?

答:仓单买卖商迟交增值税公用发票3至10天的,卖方买卖商每天领取货款金额0.5‰的发票违约金;迟交11至30天的,卖方买卖商每天领取货款金额1‰的发票违约金;超越30天未交增值税公用发票的,视作不交增值税公用发票,卖方买卖商领取货款金额20%的发票违约金。

26.到场规范仓单买卖业务的仓单怎样到场规范仓单其他业务?

答:到场规范仓单买卖业务的规范仓单到场规范仓单其他业务时,买卖商需在买卖客户端中将拟到场其他仓单业务的规范仓单的形态设置为“到场规范仓单其他业务”,方可到场规范仓单办理零碎的其他规范仓单业务。

27.经过规范仓单买卖购置的规范仓单能否能间接到场期货交割业务?

答:经过规范仓单买卖购置的规范仓单需求满意《上海期货买卖所交割细则》中可用于期货交割规范仓单的规则,同时买卖商需在买卖客户端中将该规范仓单的形态设置为“到场规范仓单其他业务”,方可到场期货交割业务。

28.若买卖商未在购置规范仓单地点指定交割堆栈开户时,能否影响该规范仓单的交收?

答:买卖商经过规范仓单买卖购置的规范仓单,未在该规范仓单地点指定交割堆栈操持开户手续,不影响该规范仓单的交收。

泉源:中国证券报